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Au sein d’Agama, tous nos collaborateurs sont à votre service
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Associés
Philippe Levrel
Président
C’est au sein du cabinet Deloitte & Associés à Paris que tout a commencé. En 1999, Philippe se voit confier des missions d’audit auprès de Sociétés de Gestion de Portefeuille et sur les produits d’épargne.
Puis il devient Responsable de la Conformité et du Contrôle Interne de sociétés de gestion entrepreneuriales de 2004 à 2009 (Groupe ACOFI et SPGP).
En 2010, il se lance à son tour dans l’entrepreneuriat et fonde le cabinet Agama Conseil.
Louis-Grégoire LOGRE
Directeur Général
Louis-Grégoire a démarré sa carrière en 2002 au sein de l’Autorité des Marchés Financiers dont il devient Directeur de la division Prestataires de Services d’Investissement en 2008.
En 2010, il rejoint un cabinet de conseil spécialisé en conformité et contrôle interne. Fort de cette expérience, c’est en 2013 qu’il s’associe à Philippe au sein du cabinet Agama Conseil.
Managers
Services
Cabinet indépendant, Agama Group accompagne durablement les Sociétés de Gestion de Portefeuille, les Conseillers en Gestion de Patrimoine et plus largement les Prestataires de Services d’Investissement.
Nous avons à cœur de servir au mieux nos clients et leurs investisseurs dans les domaines de la conformité réglementaire, du contrôle interne et de l’organisation fonctionnelle et opérationnelle, en leur offrant des services sur-mesure, adaptés à leurs attentes.
Nous les avons regroupés en 7 catégories.
AGRÉMENTS ET EXTENSIONS DES SOCIÉTÉS DE GESTION
Accompagnement à la préparation du dossier et durant toute la période d’instruction jusqu’à l’obtention de l’agrément AMF :
- Assistance à la rédaction puis à la mise à jour des dossiers d’agréments auprès des Autorités de tutelle et des éventuelles recommandations qui s’y rattachent,
- Recherche et documentation sur des points techniques ou spécifiques liés à l’organisation et à la nature des activités envisagées,
- Accompagnement à la présentation du projet auprès des Autorités de tutelle,
- Assistance aux réponses éventuelles à apporter au cours de l’instruction en cas de demandes complémentaires,
- Recherche de prestataires pour assurer les fonctions essentielles (dépositaires, valorisateurs, CAC, …).
AGRÉMENTS, MUTATIONS ET VIE SOCIALE DES PRODUITS D’ÉPARGNE
Accompagnement à la préparation des dossiers d’agréments ou de mutation et durant toute la vie sociale des produits :
- Assistance à la rédaction ou à la mise à jour de la documentation réglementaire (DICI, Prospectus, Règlements, Statuts, Bulletins de Souscription, …),
- Préparation des demandes de changement ou de mutation des OPC auprès des dépositaires et de l’AMF le cas échéant,
- Recherche et documentation sur des points techniques ou spécifiques liés au style de gestion et aux sous-jacents envisagés,
- Assistance aux réponses éventuelles à apporter au cours de l’instruction en cas de demandes complémentaires,
- Assistance à l’enregistrement des produits étrangers en France ou au Luxembourg,
- Préparation de l’information des porteurs ou des actionnaires,
- Prise en charge de la vie sociale des produits.
ASSISTANCE LORS DES CONTRÔLES DES TUTELLES
Accompagnement et assistance dans le cadre des contrôles des Autorités de tutelle et des Associations professionnelles :
- Revue des documents et des fichiers communiqués aux Autorités de tutelle,
- Appréhension de la portée des questions posées afin d’y apporter des réponses pertinentes,
- Accompagnement aux entretiens ou auditions des personnes convoquées,
- Examen et assistance aux réponses à apporter aux observations formulées dans le rapport de contrôle.
Votre entreprise évolue ? Nous vous accompagnons dans la définition, la gestion et le pilotage de vos projets stratégiques
CONSEIL ET SÉCURISATION DE VOS PROJETS
Accompagnement dans la définition, la gestion et le pilotage de vos projets stratégiques :
- Suivi de la réglementation, de la doctrine et des pratiques de Place,
- Décryptage des enjeux et des impacts,
- Diffusion, sur demande, de supports techniques ou formations spécifiques,
- Analyse de faisabilité de certains projets en lien avec les évolutions réglementaires,
- Inscription dans le cadre d’une bonne gouvernance,
- Revue des documents et des fichiers communiqués aux Autorités de tutelle,
- Appréhension de la portée des questions posées afin d’y apporter des réponses pertinentes,
- Accompagnement aux entretiens ou auditions des personnes convoquées,
- Examen et assistance aux réponses à apporter aux observations formulées dans le rapport de contrôle,
- Assistance à la rédaction et à la mise à jour de la documentation normative (procédures, politiques, cartographies réglementaires et opérationnelles),
- Aide à la définition du Code de déontologie,
- Prise en compte de l’organisation et des activités envisagées telles que décrites le Programme d’Activité,
- ce à la sélection de prestataires clés ou de partenaires,
- Assistance à la sélection de prestataires clés ou de partenaires.
Votre entreprise évolue ? Nous vous accompagnons dans la définition, la gestion et le pilotage de vos projets stratégiques
CONSEIL ET SÉCURISATION DE VOS PROJETS
Accompagnement dans la définition, la gestion et le pilotage de vos projets stratégiques :
- Suivi de la réglementation, de la doctrine et des pratiques de Place,
- Décryptage des enjeux et des impacts,
- Diffusion, sur demande, de supports techniques ou formations spécifiques,
- Analyse de faisabilité de certains projets en lien avec les évolutions réglementaires,
- Inscription dans le cadre d’une bonne gouvernance,
- Revue des documents et des fichiers communiqués aux Autorités de tutelle,
- Appréhension de la portée des questions posées afin d’y apporter des réponses pertinentes,
- Accompagnement aux entretiens ou auditions des personnes convoquées,
- Examen et assistance aux réponses à apporter aux observations formulées dans le rapport de contrôle,
- Assistance à la rédaction et à la mise à jour de la documentation normative (procédures, politiques, cartographies réglementaires et opérationnelles),
- Aide à la définition du Code de déontologie,
- Prise en compte de l’organisation et des activités envisagées telles que décrites le Programme d’Activité,
- ce à la sélection de prestataires clés ou de partenaires,
- Assistance à la sélection de prestataires clés ou de partenaires.
Bénéficiez d’une expérience forte et reconnue, d’un accompagnement sur-mesure et d’une assistance à la réalisation de vos contrôles
DÉLÉGATION DE CONFORMITÉ ET DE CONTRÔLE INTERNE
Une expérience forte et reconnue en matière de délégation pour la réalisation des contrôles :
- Assistance à la conception et à la mise en œuvre du Programme de Conformité et de Contrôle Interne (« PCCI »),
- Formalisation des travaux de contrôle permanent de 2nd niveau et/ou de contrôle périodique selon les points et périodicités retenus,
- Formalisation de Rapports de synthèse des travaux réalisés,
- Tenue des Comités de Conformité et Contrôle Interne et présentation des travaux.
ASSISTANCE À LA MISSION DE CONFORMITÉ ET DE CONTRÔLE INTERNE
Une expérience forte en matière d’accompagnement et d’assistance à la réalisation des contrôles
- Définition des fonctions de contrôles (RCCI / RCSI),
- Structuration des dispositifs de conformité, de contrôle interne et d’encadrement des risques,
- Accompagnement aux changements impliqués par les évolutions réglementaires,
- Assistance à la réalisation des travaux de contrôle de la société fixés selon les points et les périodicités définis au Programme de Conformité et de Contrôle Interne,
- Accompagnement de la Société de Gestion dans la formalisation des reportings à adresser à l’AMF.
AUDIT DE CONFORMITÉ
Un diagnostic sur l’état du dispositif de conformité et de contrôle interne de vos activités régulées :
- Évaluation des risques de non-conformité à la lumière des habilitations, de la réglementation applicable et des règles professionnelles,
- Proposition de tout axe d’amélioration du dispositif et/ou de l’organisation existante en vue de se conformer aux pratiques,
- Formalisation de Rapports de synthèse des travaux réalisés,
- Tenue des Réunions de synthèse et présentation des travaux.
Formalisons ensemble vos dispositifs opérationnels.
Nous passons en revue et rédigeons vos procédures, politiques et cartographies des risques selon vos activités, vos produits et votre clientèle cible
Nous passons en revue et rédigeons vos procédures, politiques et cartographies des risques selon vos activités, vos produits et votre clientèle cible
Assistance à la formalisation de vos dispositifs opérationnels :
- Assistance à la rédaction et à la mise à jour de la documentation normative (procédures, politiques, cartographies réglementaires et opérationnelles),
- Aide à la définition du Code de déontologie,
- Prise en compte de l’organisation et des activités envisagées telles que décrites le Programme d’Activité.
Grâce à un suivi permanent des évolutions réglementaires, votre entreprise reste toujours à jour de ses obligations
Un suivi permanent des évolutions réglementaires :
- Mise en place d’une « hotline » réglementaire,
- Formalisation périodique d’une Veille réglementaire,
- Suivi et alerte des échéances réglementaires appropriées,
- Identification et analyse de points réglementaires spécifiques.
Formons vos équipes pour qu’elles maîtrisent parfaitement tous les aspects du marché financier, ses évolutions et ses enjeux réglementaires pour votre entreprise
Formation et sensibilisation de vos équipes aux enjeux réglementaires, sur les thématiques spécifiques :
- Lutte Contre le Blanchiment et le Financement du Terrorisme,
- Abus de marché,
- Finance durable,
- Schémas de distribution des produits d’épargne,
- Nouvelles dispositions réglementaires MiFID, PRIIPs, DDA, etc.
- Vérification annuelle des connaissances minimales,
- Préparation de l’examen pour l’obtention de la carte professionnelle RCCI.
Organisme de formation enregistré sous le n° 11 75 57739 75. Cet enregistrement ne vaut pas agrément de l’Etat.
Certifié QUALIOPI pour la réalisation d’activités d’ACTIONS DE FORMATION sous le N°2022/99910.1.
Restez toujours alerte et maîtrisez vos risques en gardant une vision claire et à jour de vos activités
- Cartographie et définition d’alertes, avec génération automatique
- Choix d’un outil de gestion des risques
- Production de rapports périodiques de suivi des risques de qualité institutionnelle
- Mise en place ou refonte de votre dispositif de gestion des risques
- Support aux équipes de gestion des risques : assistance sur les sujets complexes et/ou en période de forte activité (dérivés, liquidité, TCA, stress testing, pricing, frais variables, etc.)
- Mise en place d’outils de pricing internes, sur mesure
-
Revue des processus de gestion sur l’ensemble de la chaîne de valeur :
- Processus de décision (incluant l’analyse des biais inconscients)
- Sélection et timing
- Exécution (Transaction Cost Analysis – TCA)
- Gestion de la position (sizing)
- Aide à la définition et à la structuration de nouveaux produits afin d’en optimiser le format
Restez toujours alerte et maîtrisez vos risques en gardant une vision claire et à jour de vos activités
- Cartographie et définition d’alertes, avec génération automatique
- Choix d’un outil de gestion des risques
- Production de rapports périodiques de suivi des risques de qualité institutionnelle
- Mise en place ou refonte de votre dispositif de gestion des risques
- Support aux équipes de gestion des risques : assistance sur les sujets complexes et/ou en période de forte activité (dérivés, liquidité, TCA, stress testing, pricing, frais variables, etc.)
- Mise en place d’outils de pricing internes, sur mesure
-
Revue des processus de gestion sur l’ensemble de la chaîne de valeur :
- Processus de décision (incluant l’analyse des biais inconscients)
- Sélection et timing
- Exécution (Transaction Cost Analysis – TCA)
- Gestion de la position (sizing)
- Aide à la définition et à la structuration de nouveaux produits afin d’en optimiser le format
Clients
Sociétés de gestion de portefeuille
Conseillers
en gestion de patrimoine
Entreprises d'investissement
Place financière
680
SOCIÉTÉS DE GESTION, généralistes ou spécialistes
(gestion active, gestion quantitative, performance
absolue, gestion alternative, capital investissement,
gestion d’actifs immobiliers, ISR…), dont 200 créées
ces cinq dernières années.
(gestion active, gestion quantitative, performance
absolue, gestion alternative, capital investissement,
gestion d’actifs immobiliers, ISR…), dont 200 créées
ces cinq dernières années.
450
plus de
SOCIÉTÉS DE GESTION
ENTREPRENEURIALES
ENTREPRENEURIALES
11 000
près de
FONDS D’INVESTISSEMENT, dont 30% d’OPCVM
(UCITS) et 70% de FIA
(fonds d’investissement alternatifs)
4 355
Mds€
SOUS GESTION
Source : AFG
Actualités
